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非法證券活動風險警示及案例
發布時間:2021-10-13     作者:   瀏覽量:1079   

 來源:北京證監局

非法證券活動是什么?  

非法證券活動是指違反《證券法》等法律、行政法規的規定,未經有權機關批準,擅自公開發行證券,設立證券交易場所或者證券公司,或者從事證券經紀、證券承銷、證券投資咨詢等證券業務的行為。 

非法證券活動的表現方式有哪些? 

1.非法發行證券 

非法發行證券的主要表現形式為非法發行股票,打著即將“境內外上市”的旗號,誘騙投資者購買、轉讓所謂“原始股”等。  

2.非法設立證券交易場所或者證券公司 

3.非法經營證券業務,主要包括非法證券投資咨詢業務、非法經紀業務等

防范非法證券活動應注意哪些要點? 

1.非法網站多利用網絡虛擬環境,假冒合法機構名義,公布虛假的專業資質證書、專業團隊,利用提供漲停板股票等營銷策略,引誘投資者上鉤。投資者可通過登陸中國證監會、中國證券業協會、投資者保護基金網站或前往證券公司營業場所驗證“山寨”證券公司的真實性,不要將錢打入“山寨”網站上預留的個人賬戶中。 

2.天下沒有免費的午餐,電視股評“老師”多數口才很好,形象也不錯,“表演”也很生動,多在早盤和夜間活動,但其并非真正的投資專家,不具備從事相關證券相關業務的資格,甚至缺少基本的證券知識。投資者應警惕電視、廣播、報刊等媒體上股評“老師”的勸誘,不要輕易泄露個人資料和聯系方式,對陌生的薦股來電亦應提防。投資者發現此類不規范薦股行為的,可及時向廣電管理和證券監管部門舉報。 

3.投資者使用薦股軟件時要保持理性的投資心態,不要被任何高額回報的口頭承諾或“準確預測買賣點”等廣告語所蠱惑。 

4.投資者不可盲目輕信所謂的“私募基金”和“內幕消息”,更不可相信“屢薦屢中”的宣傳,嚴防受騙上當。 

5.“承諾收益”“利潤分成”“坐莊操盤”均屬于違法違規證券活動,不法分子往往以“釣魚”方式進行詐騙,欺詐性很強。 

6.投資者對于來電、來訪聲稱可以提供專業證券服務的人員要提高警惕,必要時可以通過監管機關網站查詢人員資質或到證券公司營業場所問詢,核實相關人員、機構的身份和資質,防止上當受騙。 

7.騙子經常偽裝身份,不敢直接面對投資者。投資者接受證券投資咨詢服務,應就近找熟悉的證券營業場所或有資格的證券投資咨詢機構進行咨詢,對不敢面對面交流的“老師”“專家”“名人”要提高警惕。一旦發覺上當受騙,投資者應立即向公安機關報案并向證券監管部門舉報。 

8.投資者接受證券服務應選擇合法的證券經營機構,提高防范非法證券活動風險的意識,克服急于獲利或期盼暴富的心理,自覺抵制不當利益的誘惑,防止掉進不法分子的“代客操盤”陷阱。  

典型案例 

案例一:假冒公司名義,非法薦股詐騙 

投資者張某接到金某電話,稱其是中金公司員工,通過上海證券交易所得知他的股票賬戶存在虧損,中金公司可以為其推薦股票,幫助賺錢。出于對中金公司的信任,張某向金某提供的賬戶匯入了3個月的會員費6000元。此后,金某多次通過手機飛信和電話向張某推薦股票。但是,張某非但沒有從其推薦的股票中獲得預期的收益,反而出現了虧損,產生疑心的張某致電中金公司咨詢后才知自己上當受騙。 

風險提示: 

不法分子為實施詐騙,多用與真實證券公司、基金公司等市場專業機構類似的名稱蒙騙投資者,或者直接假冒合法證券公司、基金公司來實施詐騙。投資者對此類薦股電話和來訪要提高警惕,通過查詢工商執照、證券投資咨詢資格證書或向證券監管部門咨詢等途徑核實對方身份,防止上當受騙。 

案例二:投資咨詢求諸專業機構,信息來路不明多為陷阱 

李某是一名投資者,在某網站看到一款炒股軟件,聲稱其能準確揭示股票買賣時點。李某撥打網站上的熱線電話,電話客服非常熱情地向其介紹了該軟件的炒股業績,信誓旦旦地說,只要購買軟件成為會員就會有股票信息提供,保證穩賺不賠。李某因近期市場震蕩,股票套牢,便心急如焚地花6000元購買了該軟件,使用期3個月。但不久,李某發現該軟件的實際效果與宣稱內容差別巨大,遂向公司提出退款。公司則稱可以免費為李某展期服務3個月,并推薦有內幕信息的股票。隨后,李某每次都是高買低賣,不僅沒有賺到錢,反而陷入重度虧損的境地。經查,該公司無證券投資咨詢資格,實際是以銷售薦股軟件的方式從事非法投資咨詢活動。 

風險提示: 

薦股軟件具有較高的技術含量,優秀的薦股軟件可以使投資者及時掌握比較全面的投資信息,并在此基礎上給予投資者一定的專業投資建議。一些不法分子利用投資者對銷售和使用薦股軟件相關法規不熟悉的事實,用虛假的“薦股軟件”欺騙消費者。其推銷虛假“薦股軟件”時往往進行夸大宣傳,吹噓軟件功能,甚至通過人工提供或調節軟件“股票池”,達到其欺騙投資者的目的。還有不法分子聲稱薦股軟件只是工具,還需加入公司,成為會員,由專家進行指導,進一步欺騙投資者。 

根據中國證監會2012年12月發布的《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》,向投資者銷售或提供“薦股軟件”并且直接或者間接獲取經濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業務,應當經中國證監會許可,取得證券投資咨詢業務資格。未取得證券投資咨詢業務資格,任何機構和個人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務。 

因此,投資者在購買薦股軟件和接受證券投資咨詢服務時,應當事先了解或查詢銷售機構或個人是否具備證券投資咨詢業務資格。投資者可以在中國證監會網站(www.csrc.gov.cn)、中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)進行查詢,防止上當受騙。 

案例三:“內部消息”成誘餌,騙取錢財為目的 

投資者張某接到電話,對方聲稱自己是國內知名私募基金公司,擁有大量的“內幕信息”,有“高手”負責操盤,保證會獲得大額收益。張某經介紹上網瀏覽了該公司網站,看到網站上公布了大量股票研究報告和行情分析,認為該公司非常正規、專業,便同意接受該公司的咨詢服務并繳納了6000元服務費。事實上該公司只是個皮包公司,不具有證券投資咨詢資質,張某繳納的服務費也打了水漂。 

風險提示: 

不法分子的辦公場所往往就是租賃的一個小房間,甚至隱藏在居民樓中。其雇用一些對證券市場一無所知的“業務人員”通過事先準備好的“話術”對投資者進行欺詐,騙取錢財。投資者在參與證券投資咨詢服務活動時,一定要提高警惕,不要盲目輕信所謂的“專業機構”和“內幕消息”,接受投資咨詢服務時一定要核實對方的資格,明確對方身份,選擇合法機構和有執業資格的專業人員。 


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